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专利审查指南(2019版全文)

浏览数量:0     作者:本站编辑     发布时间: 2019-10-17      来源:本站

前  言


国家知识产权局作为国务院专利行政管理部门,委托国家知识产权局专利局(以下简称专利局)受理、审批专利申请,专利局以国家知识产权局的名义作出各项决定。国家知识产权局设立专利复审委员会,负责复审及无效宣告请求的审查并作出决定。


为了客观、公正、准确、及时地依法处理有关专利的申请和请求,国家知识产权局依据专利法实施细则第一百二十二条制定本专利审查指南(以下简称本指南)。


本指南是专利法及其实施细则的具体化,因此是专利局和专利复审委员会依法行政的依据和标准,也是有关当事人在上述各个阶段应当遵守的规章。


本指南作为国家知识产权局部门规章公布。



总目录


专利审查指南(一)

第一部分 初步审查

第一章 发明专利申请的初步审查

第二章 实用新型专利申请的初步审查


专利审查指南(二)

第三章 外观设计专利申请的初步审查

第四章 专利分类

第二部分 实质审查

第一章 不授予专利权的申请

第二章 说明书和权利要求书


专利审查指南(三)

第三章 新颖性

第四章 创造性

第五章 实用性

第六章 单一性和分案申请

第七章 检 索


专利审查指南(四)

第八章 实质审查程序

第九章 关于涉及计算机程序的发明专利申请审查的若干规定


专利审查指南(

第十章 关于化学领域发明专利申请审查的若干规定

第三部分 进入国家阶段的国际申请的审查

第一章 进入国家阶段的国际申请的初步审查和事务处理

第二章 进入国家阶段的国际申请的实质审查


专利审查指南(

第四部分 复审与无效请求的审查

第一章 总 则

第二章 复审请求的审查

第三章 无效宣告请求的审查

第四章 复审和无效宣告程序中有关口头审理的规定

第五章 无效宣告程序中外观设计专利的审查

第六章 无效宣告程序中实用新型专利审查的若干规定

第七章 无效宣告程序中对于同样的发明创造的处理

第八章 无效宣告程序中有关证据问题的规定


专利审查指南(

第五部分 专利申请及事务处理

第一章 专利申请文件及手续

第二章 专利费用

第三章 受 理

第四章 专利申请文档

第五章 保密申请与向外国申请专利的保密审查

第六章 通知和决定

第七章 期限、权利的恢复、中止、审查的顺序

第八章 专利公报和单行本的编辑

第九章 专利权的授予和终止

第十章 专利权评价报告

第十一章 关于电子申请的若干规定


专利审查指南(

其 他

索 引


使用说明和略语表
使用说明
 
1.本指南包括前言、使用说明、略语表、目录、正文、索引、修订说明和附录。
 
2.本指南正文共分五个部分:第一部分(初步审查)、第二部分(实质审查)、第三部分(进入国家阶段的国际申请的审查)、第四部分(复审与无效请求的审查)和第五部分(专利申请及事务处理)。第一、二、四部分按专利申请的审批流程顺序排列,第三部分为进入国家阶段的国际申请审查的具体规定,第五部分为适用各程序的通用规则。
 
3.本指南各个部分中分章,章以下设节,节分四个等级,用阿拉伯数字按顺序排列以确定其位置。例如,本指南第二部分第三章(新颖性)中,2122(使用公开)是第四级节,它属于第三级节212(公开方式),212节属于第二级节21(现有技术),21节属于第一级节2(新颖性的概念)。
 
4.本指南的目录包括总目录和分目录。总目录列出第一至第五部分中各章的名称及其对应的页码;分目录列出该部分各章、节(共四个等级节)的名称及其对应的页码。读者可以根据需要查找的内容,在总目录中找到该内容属于第几部分第几章,再到相应的分目录中找到其具体位置。
 
5.本指南除使用总页码外还使用了分页码,以便读者查阅。总页码位于页面底端外侧,对全书进行连续编页;分页码位于页面底端中央,对指南正文的五个部分分别编页并采用“(×-×)”的格式,例如“(2147)”表示本指南正文第二部分第147页。
 
6.本指南正文包括文字描述及法律、法规条款标引两栏,前者位于每页的右侧,后者位于每页的左侧。法律、法规条款标引使用缩略语(参见略语表)。读者阅读指南右栏的内容时,可以对照左栏相应位置上标出的法律、法规条款中规定的内容,以帮助理解。
 

略语表 

本表列出本指南正文中每页左侧标出的法律、法规条款的缩略实例。 

26专利法第二十六条 

3839专利法第三十八条和第三十九条

2525专利法第二条、第五条和第二十五条

311专利法第三十一条第一款

222及.3专利法第二十二条第二款和第三款 

2511)专利法第二十五条第一款第(一)项 

细则1专利法实施细则第一条 

细则45专利法实施细则第四十五条 

细则9596专利法实施细则第九十五条和第九十六条

细则2123专利法实施细则第二十一条至第二十三条

细则441专利法实施细则第四十四条第一款

细则231及.2专利法实施细则第二十三条第一款和第二款 

细则4224 3专利法实施细则第四十二条第二款和第四十三条

细则213232专利法实施细则第二十一条第三款和第二十三条第二款

细则333)专利法实施细则第三十三条第(三)项

细则1714)专利法实施细则第十七条第一款第(四)项

条约25专利合作条约第25

条约细则51专利合作条约实施细则第51

条约细则13之二.3(a)专利合作条约实施细则第13条之二.3(a)



一、第一部分第一章第5.1.1节的修改

但是,因审查员发出分案通知书或审查意见通知书中指出分案申请存在单一性的缺陷,申请人按照审查员的审查意见再次提出分案申请的,再次提出分案申请的递交时间应当以该存在单一性缺陷的分案申请为基础审核。不符合规定的,不得以该分案申请为基础进行分案,审查员应当发出分案申请视为未提出通知书,并作结案处理。

(4)分案申请的申请人和发明人分案申请的申请人应当与提出分案申请时原申请的申请人相同。针对分案申请提出再次分案申请的申请人应当与该分案申请的申请人相同。不符合规定的,审查员应当发出分案申请视为未提出通知书。

本节其他内容无修改。

将《专利审查指南》第一部分第一章第6.7.2.2节第(2)项修改为:

本节其他内容无修改。

删除《专利审查指南》第一部分第三章第4.2节第4段和第4.3节第3段第(7)项,并增加第4.4节内容如下:

4.4.1产品名称包括图形用户界面的产品外观设计名称,应表明图形用户界面的主要用途和其所应用的产品,一般要有“图形用户界面”字样的关键词,动态图形用户界面的产品名称要有“动态”字样的关键词。如:“带有温控图形用户界面的冰箱”、“手机的天气预报动态图形用户界面”、“带视频点播图形用户界面的显示屏幕面板”。

4.4.2外观设计图片或照片

如果需要清楚地显示图形用户界面设计在最终产品中的大小、位置和比例关系,需要提交图形用户界面所涉及面的一幅正投影最终产品视图。

对于用于操作投影设备的图形用户界面,除提交图形用户界面的视图之外,还应当提交至少一幅清楚显示投影设备的视图。

包括图形用户界面的产品外观设计应在简要说明中清楚说明图形用户界面的用途,并与产品名称中体现的用途相对应。如果仅提交了包含该图形用户界面的显示屏幕面板的正投影视图,应当穷举该图形用户界面显示屏幕面板所应用的最终产品,例如,“该显示屏幕面板用于手机、电脑”。必要时说明图形用户界面在产品中的区域、人机交互方式以及变化过程等。

四、第一部分第三章第7.4节的修改

(11)游戏界面以及与人机交互无关的显示装置所显示的图案,例如,电子屏幕壁纸、开关机画面、与人机交互无关的网站网页的图文排版。

五、第二部分第一章第3.1.2节的修改

但是,如果发明创造是利用未经过体内发育的受精14天以内的人类胚胎分离或者获取干细胞的,则不能以“违反社会公德”为理由拒绝授予专利权。

六、第二部分第四章第3.2.1.1节的修改

对于功能上彼此相互支持、存在相互作用关系的技术特征,应整体上考虑所述技术特征和它们之间的关系在要求保护的发明中所达到的技术效果。

七、第二部分第七章第2节的修改

2.审查用检索资源

审查员主要使用计算机检索系统对专利文献数据库进行检索,专利文献数据库主要包括:专利文摘数据库、专利全文数据库、专利分类数据库等。

审查员除在专利文献中进行检索外,还应当检索非专利文献。在计算机检索系统和互联网中可获取的非专利文献主要包括:国内外科技图书、期刊、学位论文、标准/协议、索引工具及手册等。

将《专利审查指南》第二部分第七章第5.3节第1段修改为:

本节其他内容无修改。

将《专利审查指南》第二部分第七章第5.4.2节第2段修改为:

将《专利审查指南》第二部分第七章第5.4.2节第3段删除。

十、第二部分第七章第6节的修改

6.2检索过程

6.2.1初步检索

6.2.2常规检索

所属技术领域是申请的主题所在的主要技术领域,在这些领域中检索,找到密切相关的对比文件的可能性最大。因此,审查员首先应当在这些领域的专利文献中进行检索。

如果通过本节中的检索,发现确定的技术领域不正确,审查员应当重新确定技术领域,并在该技术领域中进行检索。

扩展检索是在功能类似或应用类似的技术领域进行的检索。

6.3检索策略

在检索过程中,审查员可以随时根据相关文献进行针对引用文献、被引用文献、发明人、申请人的追踪检索,以便找到进一步相关的文献。

在选择检索系统/数据库时,审查员一般需要考虑如下因素:

(2)预期要检索文件的国别和年代;

(4)申请人、发明人的特点。

基本检索要素的表达形式主要包括:分类号、关键词等。一般地,对于体现申请的主题的基本检索要素应当优先用分类号进行表达。

在用关键词表达时,通常首先使用最基本、最准确的关键词,再逐步从形式上、意义上、角度上三个层次完善关键词的表达。形式上应充分考虑关键词表达的各种形式,如英文的不同词性、单复数词形、常见错误拼写形式等;意义上应充分考虑关键词的各种同义词、近义词、反义词、上下位概念等;角度上应充分考虑说明书中记载的所要解决的技术问题、技术效果等。

审查员可以将同一个基本检索要素的不同表达方式构造成块,结合申请的主题的特点和检索情况,运用逻辑运算符对块进行组合构建检索式。块的组合方式包括全要素组合检索、部分要素组合检索和单要素检索。

审查员一般需要根据检索结果以及对新颖性和创造性评价的预期方向调整检索策略。

(2)调整检索系统/数据库当审查员在某一检索系统/数据库中没有获得对比文件时,需要根据可以使用的检索字段和功能,以及预期对比文件的特点重新选择检索系统/数据库。

本节其他内容无修改。

在《专利审查指南》第二部分第七章第8.1节最后增加一段,内容如下:

本节其他内容无修改。

在《专利审查指南》第二部分第七章第10节最后增加一段,内容如下:

本节其他内容无修改。

将《专利审查指南》第二部分第七章第12节第1段修改为:

本节其他内容无修改。

删除《专利审查指南》第二部分第八章第3.4节的内容。

将《专利审查指南》第二部分第八章第4.2节修改为:

十六、第二部分第八章第4.10.2.2节的修改

审查员在审查意见通知书中引用的本领域的公知常识应当是确凿的,如果申请人对审查员引用的公知常识提出异议,审查员应当能够提供相应的证据予以证明或说明理由。在审查意见通知书中,审查员将权利要求中对技术问题的解决作出贡献的技术特征认定为公知常识时,通常应当提供证据予以证明。

十七、第二部分第八章第4.11.1节的修改

(1)申请人根据审查员的意见,对申请作了修改,消除了可能导致被驳回的缺陷,使修改后的申请有可能被授予专利权的,如果申请仍存在某些缺陷,则审查员应当再次通知申请人消除这些缺陷,必要时,还可以通过与申请人会晤、电话讨论及其他方式(参见本章第4.12和第4.13节)加速审查。但是,除审查员对明显错误进行依职权修改(参见本章第5.2.4.2和第6.2.2节)的情况外,不论采用什么方式提出修改意见,都必须以申请人正式提交的书面修改文件为依据。

十八、第二部分第八章第4.12节的修改

在实质审查过程中,审查员可以约请申请人会晤,以加快审查程序。申请人亦可以要求会晤,此时,只要通过会晤能达到有益的目的,有利于澄清问题、消除分歧、促进理解,审查员就应当同意申请人提出的会晤要求。某些情况下,审查员可以拒绝会晤要求,例如,通过书面方式、电话讨论等,双方意见已经表达充分、相关事实认定清楚的。

(1)审查员已发出第一次审查意见通知书;并且

本节其他内容无修改。

将《专利审查指南》第二部分第八章第4.13节修改为:

在实质审查过程中,审查员与申请人可以就发明和现有技术的理解、申请文件中存在的问题等进行电话讨论,也可以通过视频会议、电子邮件等其他方式与申请人进行讨论。必要时,审查员应当记录讨论的内容,并将其存入申请案卷。

二十、第二部分第十章第9.1.1节的修改

将第9.1.1.2节修改第9.1.1.1节,并在段尾增加一句话,内容如下:

将第9.1.1.3节修改为第9.1.1.2节。

二十一、第四部分第三章第3.3节的修改

本节其他内容无修改。

将《专利审查指南》第五部分第二章第7节第1段中“可以在汇款当日通过传真或者电子邮件的方式补充。补充完整缴费信息的,以汇款日为缴费日。”修改为“应当在汇款当日通过专利局规定的方式及要求补充。”并删除第2段内容。

二十三、第五部分第七章的修改

在《专利审查指南》第五部分第七章中增加第8节,内容如下:

8.1一般原则

8.2优先审查

但是,同一申请人同日(仅指申请日)对同样的发明创造既申请实用新型又申请发明的,对于其中的发明专利申请一般不予优先审查。

申请人可以对发明和外观设计专利申请提出延迟审查请求。发明专利延迟审查请求,应当由申请人在提出实质审查请求的同时提出,但发明专利申请延迟审查请求自实质审查请求生效之日起生效;外观设计延迟审查请求,应当由申请人在提交外观设计申请的同时提出。延迟期限为自提出延迟审查请求生效之日起1年、2年或3年。延迟期限届满后,该申请将按顺序待审。必要时,专利局可以自行启动审查程序并通知申请人,申请人请求的延迟审查期限终止。

对于专利局自行启动实质审查的专利申请,可以优先处理。

本决定自2019年11月1日起施行。


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