当前所在位置: 首页 » 新闻资讯 » 业界资讯 » 根据审查指南的修改,审查员平均每件申请应该花多长时间检索?

根据审查指南的修改,审查员平均每件申请应该花多长时间检索?

浏览数量:0     作者:本站编辑     发布时间: 2019-10-17      来源:本站

9月23日,国家知识产权局发布了修改《专利审查指南》的决定,旨在“适应新技术快速发展的需要,回应创新主体对审查规则和审查模式的新诉求,提高专利审查质量和审查效率”,修改的《专利审查指南》自2019年11月1日起实施。


这次审查指南在判断创造性、图形界面的外观设计、分案申请的时机、以及专利检索方面都有一定程度的修改,令笔者意外的是在专利检索方面的修改最多。在专利检索方面的修改内容如下:



6.2检索过程
  审查员通常根据申请的特点,按照初步检索、常规检索和扩展检索的顺序进行检索,浏览检索结果并对新颖性和创造性进行判断,直到符合本章第8节所述的中止检索的条件。

6.2.1初步检索
  审查员应利用申请人、发明人、优先权等信息检索申请的同族申请、母案/分案申请、申请人或发明人提交的与申请的主题所属相同或相近技术领域的其他申请,还可以利用语义检索,以期快速找到可以对申请的主题的新颖性、创造性有影响的对比文件。

6.2.2常规检索
      常规检索是在申请的主题的所属技术领域进行的检索。所属技术领域是申请的主题所在的主要技术领域,在这些领域中检索,找到密切相关的对比文件的可能性最大。因此,审查员首先应当在这些领域的专利文献中进行检索。对申请的其他应检索的主题,应当在其所属和相关的技术领域采用类似的方法进行检索。如果通过本节中的检索,发现确定的技术领域不正确,审查员应当重新确定技术领域,并在该技术领域中进行检索。

6.2.3扩展检索
       扩展检索是在功能类似或应用类似的技术领域进行的检索。例如,一件申请的独立权利要求限定了一种使用硅基液压油的液压印刷机。发明使用硅基液压油,以解决运动部件的腐蚀问题。如果在液压印刷机所属的技术领域中检索不到对比文件,应当到功能类似的技术领域,如存在运动部件腐蚀问题的一般液压系统所属的领域,或者到应用类似的技术领域,如液压系统的特定应用技术领域,进行扩展检索。

6.3检索策略
      制定检索策略通常包括选择检索系统或数据库、表达基本检索要素、构建检索式和调整检索策略。在检索过程中,审查员可以随时根据相关文献进行针对引用文献、被引用文献、发明人、申请人的追踪检索,以便找到进一步相关的文献。

6.3.1选择检索系统或数据库
在选择检索系统/数据库时,审查员一般需要考虑如下因素:
(1)申请的主题的所属技术领域;
(2)预期要检索文件的国别和年代;
(3)检索时拟采用的检索字段和检索系统/数据库能够提供的功能;
(4)申请人、发明人的特点。

6.3.2表达基本检索要素
       基本检索要素的表达形式主要包括:分类号、关键词等。一般地,对于体现申请的主题的基本检索要素应当优先用分类号进行表达。在用分类号表达时,通常需要根据申请的主题的特点和分类体系的特点,选择使用合适的分类体系。当选择了某一分类体系后,首先使用最准确、最下位的分类号进行检索,但如果同时存在多个非常相关的分类号,也可以一并进行检索。

       在用关键词表达时,通常首先使用最基本、最准确的关键词,再逐步从形式上、意义上、角度上三个层次完善关键词的表达。形式上应充分考虑关键词表达的各种形式,如英文的不同词性、单复数词形、常见错误拼写形式等;意义上应充分考虑关键词的各种同义词、近义词、反义词、上下位概念等;角度上应充分考虑说明书中记载的所要解决的技术问题、技术效果等。

6.3.3 构建检索式
      审查员可以将同一个基本检索要素的不同表达方式构造成块,结合申请的主题的特点和检索情况,运用逻辑运算符对块进行组合构建检索式。块的组合方式包括全要素组合检索、部分要素组合检索和单要素检索。

6.3.4调整检索策略
审查员一般需要根据检索结果以及对新颖性和创造性评价的预期方向调整检索策略
(1)调整基本检索要素的选择审查员需要根据掌握的现有技术和对发明的进一步理解,改变、增加或减少基本检索要素。
(2)调整检索系统/数据库当审查员在某一检索系统/数据库中没有获得对比文件时,需要根据可以使用的检索字段和功能,以及预期对比文件的特点重新选择检索系统/数据库。
(3)调整基本检索要素的表达审查员需要根据检索结果随时调整基本检索要素的表达,例如,调整分类号的表达时,通常首先使用最准确的下位组,再逐步调整到上位组,直至大组,甚至小类,也可以根据检索结果,或者利用分类表内部或之间的关联性发现新的适合的分类号;调整关键词的表达时,通常首先使用最基本、最准确的关键词,再逐步在形式、意义和角度三个层次调整表达。

      这段内容描述描述了对一件专利申请在新颖性、创造性方面进行检索的基本要求,规定还是比较具体和详细的。我们不妨来估算一下,假设按照《专利审查指南》进行专利检索,平均审查一件专利申请,在检索上需要花费多长时间?笔者之所以在这里使用“平均”一次,主要是考虑专利检索的特殊性。有些专利的内容非常容易理解,而且存在现有技术的数量太多,审查员可能只输入几个关键词就立即找到了最佳对比文件,这时候整个检索过程可能用不到一个小时,虽然这种情况很少。而有的情况下,审查员感觉到某件申请的技术内容很简单,想着肯定存在现有技术,甚至印象中好像似曾相识,但是花了一两天都还一无所获,这也很常见。所以我们在计算案件的检索时间时,尽量用平均数,这也比较合理。


      我们假设一位审查员按照指南的规定进行检索。第一步肯定是理解专利申请的技术,理解权利要求的基本内容。因为审查员都是相关领域的专业人员,理解起来相对轻松。但一般情况下,权利要求书和说明书还是大体上看一遍,有时候为确定权利要求的范围,还需要对照下说明书和附图,尤其一些关键词的提取参考说明书还是很有意义的。


      理解申请内容的过程保守估计平均至少也要两个小时。如果平均达不到这个时间,即使技术上再强,也很难保证真正理解发明内容,对于有些内容繁复的申请,两个小时粗略读一遍都不一定够,更别提充分理解了。


       接下来是做初步检索,初步检索时抽取一些关键词,或者找到关键的分类号,大体上组成一个检索式,或者结合发明人、申请人、优先权,甚至用语义检索粗略地看看,有时候某件专利申请恰好存在的现有技术太多,而且申请与现有技术的关联度很高,就能够找到最佳对比文件。但大多数情况下,这种方法是找不到最接近的对比文件的。这一步大概花费多长时间?提取几个关键词、分类号、确认下发明人、申请人、优先权等等。输入这些内容,检索出一些结果,假设一共输出了200个结果,浏览下这些结果的摘要是否密切相关,然后阅读几件有点近似的专利全文。这个过程保守估计也要两个小时。这是在审查员有三五年工作经验的情况下,否则两个小时根本完不成这些内容。有可能看两篇专利耗费的时间就要超过两个小时。


     接来下是常规检索,这应该是检索的常态,也就是绝大数专利的检索要走到这一步。这一步要花多长时间?按照指南的规定,大体上的步骤包括:“选择检索系统或数据库、表达基本检索要素、构建检索式和调整检索策略。在检索过程中,审查员可以随时根据相关文献进行针对引用文献、被引用文献、发明人、申请人的追踪检索,以便找到进一步相关的文献。



      首先是表达检索要素,要在理解发明内容的基础上,表达检索要素,从关键词着手要考虑到概念的上下位、近义词、反义词、表达角度等,从分类号着手要考虑分类号的层级、各种不同类型的分类号,同一个概念也可以出现不同的分类号,如何权衡等等。这个时间保守估计要一个小时左右。


       其次,构建检索式与检索,这是个反复的过程,审查员需要根据检索的结果不断调整检索式,关键是在浏览检索结果时十分耗费时间。假设平均每次检索的结果是200个,仅是大体上浏览下摘要几十分钟就过去了。一个正常的检索,调整十次甚至几十次检索式是家常便饭,浏览五六次检索结果,两个小时就过去了,如果每次摘要浏览后再精读几篇专利后,这个时间要再加倍。如果按照审查指南这个要求真做一次常规检索的话,在构建检索式与执行检索的过程,大概需要5小时,包括构造检索式、浏览大概5-10次的检索结果摘要、精读几篇专利全文。


      最后,选择最合适的对比文件,这一步其实很费时间。审查员需要将检索到的相关文件进行分级,那些是X文件、Y文件,要抽取相关文献中的部分与发明点对照起来,这并不容易,单是选择就很困难。即使经验最丰富的审查员,一般这个过程至少也得花两个小时左右。


      当然,如果初步检索与常规检索找不到的话,扩展检索花费的时间更是没谱了,取决于具体的情况。有的申请经过初步检索可能就找到比较正面的结果,而有的要经过扩展检索,花费更多的时间。所以最后平均检索时间就折中一下,以常规检索时间为准。


    按照审查指南的要求,一件专利的检索,相对资深的审查员也要至少花费2+1+5+2=10小时这还是在审查员有相当的工作经验,对技术领域比较熟悉,能够快速理解申请文件,而专利文献的撰写也相对规范的情况下,此外审查员还得睁大眼睛,不能开小差。实际上这种工作状态也是不可持续的,像检索这样需要高度集中精力的工作,每天最有效率的时间也至多坚持56小时,否则眼睛也承受不了。所以综合下来,按照审查指南的规定,做一件检索最低限度的平均时间应该要一天半的时间。

      如果审查一件案子,检索至少要花一天半的时间,其他的时间加在一起,审查员一个月能够审查的案子其实很有限,否则要么超负荷工作,要么要在质量上妥协。修改的《专利审查指南》对审查员的专利检索有了更规范的要求,这对提高审查质量有非常积极的意义,但同时审查员在检索上需要花费的时间肯定也要有所保证。


周一至周日:08:30-22:00
品源知识产权
苏州微信公众号
昆山知识产权
微信公众号 
品源知识产权        品源律师事务所         品源管理咨询           品源国际商标网            品知网           昆山知识产权
© Copyright   2018  苏州品源知识产权代理有限公司  版权所有   网站地图